證券從業(yè)考試教材電子版嚴(yán)格依據(jù)全新證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)考試大綱和全新無紙化考試真考題庫進(jìn)行編寫�？键c(diǎn)內(nèi)容同步新的考試大綱。內(nèi)容上貼合新的大綱，配套習(xí)題也符合新的考試題型要求。trD紅軟基地
證券從業(yè)考試教材電子版適合作為參加證券從業(yè)資格考試的考生自學(xué)備考，亦適合作為相關(guān)課程的輔導(dǎo)資料。trD紅軟基地

證券從業(yè)考試教材電子版2016目錄

證券市場基本法律法規(guī)trD紅軟基地
目錄trD紅軟基地
第1章 證券市場基本法律法規(guī)trD紅軟基地
1.1 證券市場的法律法規(guī)體系trD紅軟基地
1.1.1 證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)trD紅軟基地
1.1.2 證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)trD紅軟基地
1.2 公司法trD紅軟基地
1.2.1 公司法概述trD紅軟基地
1.2.2 有限責(zé)任公司trD紅軟基地
1.2.3 股份有限公司trD紅軟基地
1.2.4 公司法相關(guān)規(guī)定trD紅軟基地
1.2.5 法律責(zé)任trD紅軟基地
1.3 證券法trD紅軟基地
1.3.1 證券法概述trD紅軟基地
1.3.2 證券發(fā)行與承銷trD紅軟基地
1.3.3 證券交易trD紅軟基地
1.3.4 上市公司收購trD紅軟基地
1.3.5 法律責(zé)任trD紅軟基地
1.4 基金法trD紅軟基地
1.4.1 基金管理與運(yùn)作trD紅軟基地
1.4.2 基金募集trD紅軟基地
1.4.3 法律責(zé)任trD紅軟基地
1.5 期貨交易管理?xiàng)l例trD紅軟基地
1.5.1 期貨概述trD紅軟基地
1.5.2 期貨交易所trD紅軟基地
1.5.3 期貨公司trD紅軟基地
1.5.4 期貨交易trD紅軟基地
1.5.5 期貨監(jiān)督管理及法律責(zé)任trD紅軟基地
1.6 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例trD紅軟基地
1.6.1 證券公司相關(guān)規(guī)定trD紅軟基地
1.6.2 監(jiān)督管理及法律責(zé)任trD紅軟基地
1.7 自測練習(xí)trD紅軟基地
第2章 證券從業(yè)人員管理trD紅軟基地
2.1 從業(yè)資格trD紅軟基地
2.1.1 從業(yè)資格概述trD紅軟基地
2.1.2 監(jiān)督管理trD紅軟基地
2.1.3 法律責(zé)任trD紅軟基地
2.1.4 資格管理的有關(guān)規(guī)定trD紅軟基地
2.2 執(zhí)業(yè)行為trD紅軟基地
2.2.1 執(zhí)業(yè)行為概述trD紅軟基地
2.2.2證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定trD紅軟基地
2.2.3 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范trD紅軟基地
2.3 自測練習(xí)trD紅軟基地
第3章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范trD紅軟基地
3.1 證券經(jīng)紀(jì)trD紅軟基地
3.1.1 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)trD紅軟基地
3.1.2 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述trD紅軟基地
3.1.3 證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定trD紅軟基地
3.1.4 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)環(huán)節(jié)的基本準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求trD紅軟基地
3.1.5 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為trD紅軟基地
3.1.6 監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施trD紅軟基地
3.2 證券投資咨詢trD紅軟基地
3.2.1 相關(guān)概念和基本關(guān)系trD紅軟基地
3.2.2 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定trD紅軟基地
3.2.3 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理trD紅軟基地
3.2.4 “薦股軟件”的管理trD紅軟基地
3.2.5 證券咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施trD紅軟基地
3.2.6 證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定trD紅軟基地
3.2.7 監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定trD紅軟基地
3.2.8 監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定trD紅軟基地
3.3 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問trD紅軟基地
3.3.1 上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)trD紅軟基地
3.3.2 上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)概述trD紅軟基地
3.3.3 證券公司擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的相關(guān)規(guī)定trD紅軟基地
3.3.4 從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則trD紅軟基地
3.3.5 財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)督管理trD紅軟基地
3.3.6 財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任trD紅軟基地
3.4 證券承銷與保薦trD紅軟基地
3.4.1 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)trD紅軟基地
3.4.2 證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定trD紅軟基地
3.4.3 證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定trD紅軟基地
3.4.4 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定trD紅軟基地
3.4.5 監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施trD紅軟基地
3.4.6 違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施trD紅軟基地
3.5 證券自營trD紅軟基地
3.5.1 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)trD紅軟基地
3.5.2 證券公司自營業(yè)務(wù)概述trD紅軟基地
3.5.3 開展證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)要求trD紅軟基地
3.5.4 證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止性行為trD紅軟基地
3.5.5 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任trD紅軟基地
3.6 證券資產(chǎn)管理trD紅軟基地
3.6.1 證券資產(chǎn)管理概述trD紅軟基地
3.6.2 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容trD紅軟基地
3.6.3 證券資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)控制trD紅軟基地
3.6.4 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定trD紅軟基地
3.7 其他業(yè)務(wù)trD紅軟基地
3.7.1 融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容trD紅軟基地
3.7.2 代銷金融產(chǎn)品trD紅軟基地
3.7.3 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)trD紅軟基地
3.7.4 另類業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則trD紅軟基地
3.8 自測練習(xí)trD紅軟基地
第4章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任trD紅軟基地
4.1 證券一級(jí)市場trD紅軟基地
4.1.1 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任trD紅軟基地
4.1.2 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任trD紅軟基地
4.1.3 非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任trD紅軟基地
4.1.4 違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定trD紅軟基地
4.1.5 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任trD紅軟基地
4.2 證券二級(jí)市場trD紅軟基地
4.2.1 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定trD紅軟基地
4.2.2 利用未公開信息交易的法律責(zé)任trD紅軟基地
4.2.3 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責(zé)任trD紅軟基地
4.2.4 操縱證券、期貨市場的法律責(zé)任trD紅軟基地
4.2.5 在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任trD紅軟基地
4.2.6 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任trD紅軟基地
4.3 自測練習(xí)trD紅軟基地
附錄 參考答案及解析trD紅軟基地