這是史建平金融市場學(xué)ppt，包括了金融市場學(xué)，利率戰(zhàn)蔓延國有大行 工行部分定存利率上浮到頂，美聯(lián)儲推遲削減QE 黃金原油上演“過山車”等內(nèi)容，歡迎點擊下載。

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金融市場學(xué)aJz紅軟基地
金融市場學(xué)aJz紅軟基地
教材       金融市場學(xué)              謝百三aJz紅軟基地
                                            北京大學(xué)出版社aJz紅軟基地
參考書   金融市場學(xué)   彼得S.羅斯；米爾頓H.馬奎斯著aJz紅軟基地
                                     機械工業(yè)出版社aJz紅軟基地
證券市場基礎(chǔ)知識     中國證券業(yè)協(xié)會編  aJz紅軟基地
                                            中國財政經(jīng)濟出版社aJz紅軟基地
             金融市場學(xué)               史建平主編aJz紅軟基地
                                            清華大學(xué)出版社aJz紅軟基地
            上海證券交易所網(wǎng)站    www.sse.com.cnaJz紅軟基地
            深圳證券交易所網(wǎng)站    www.szse.cnaJz紅軟基地
金融市場學(xué)aJz紅軟基地
考試方法     閉卷考試aJz紅軟基地
成績構(gòu)成     擬平時30%    考試70%aJz紅軟基地
平時成績構(gòu)成    考勤   作業(yè)aJz紅軟基地
金融市場一周熱點aJz紅軟基地
2013年9月15日至22日aJz紅軟基地
9月19日aJz紅軟基地
9月23日aJz紅軟基地
9月23日aJz紅軟基地
金融市場學(xué)aJz紅軟基地
研究內(nèi)容：aJz紅軟基地
金融市場學(xué)是研究金融市場運行機制及其各主體行為規(guī)律的科學(xué)。aJz紅軟基地
第一章      金融市場概述aJz紅軟基地
第一節(jié)    金融市場要素構(gòu)成aJz紅軟基地
第二節(jié)    金融市場形成與發(fā)展aJz紅軟基地
第三節(jié)    金融市場功能 aJz紅軟基地
第四節(jié)    金融市場分類aJz紅軟基地
第一節(jié)    金融市場要素構(gòu)成aJz紅軟基地
一、金融市場的定義aJz紅軟基地
（一）金融的含義aJz紅軟基地
第一節(jié)    金融市場要素構(gòu)成aJz紅軟基地
一、金融市場的定義aJz紅軟基地
（一）金融的含義       financeaJz紅軟基地
——資金融通，是貨幣流通、信用活動以及與之相關(guān)的經(jīng)濟行為的總稱。aJz紅軟基地
行為：貨幣的發(fā)行與回籠；銀行的存款與貸款；有價證券的發(fā)行與流通；外匯及金銀的買賣；保險與信托，國內(nèi)國際的貨幣支付與結(jié)算等。aJz紅軟基地
（一）金融的含義aJz紅軟基地
資金融通的途徑：aJz紅軟基地
直接融資——資金需求者發(fā)行直接金融工具，通過與資金有余單位直接協(xié)商，由其購入所發(fā)行的金融工具，從而融入資金；也可以在公開市場上，通過經(jīng)紀(jì)人或交易商賣給資金有余單位，實現(xiàn)兩者之間的資金融通。aJz紅軟基地
間接融資——通過金融機構(gòu)發(fā)行間接金融工具的形式吸收資金多余單位的資金，再由金融機構(gòu)向資金不足單位融通資金。aJz紅軟基地
（一）金融的含義aJz紅軟基地
——在經(jīng)濟運行過程中，資金供求雙方運用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動，是所有金融交易活動的總稱。aJz紅軟基地
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心aJz紅軟基地
（二）金融市場的定義aJz紅軟基地
一、金融市場的定義aJz紅軟基地
二、金融市場要素構(gòu)成aJz紅軟基地
四大基本要素：aJz紅軟基地
金融市場主體——金融市場的參加者aJz紅軟基地
金融市場客體——金融工具aJz紅軟基地
金融市場媒體——中介aJz紅軟基地
金融市場價格aJz紅軟基地
二、金融市場的構(gòu)成要素 aJz紅軟基地
（一）金融市場的主體——金融市場的參加者aJz紅軟基地
1、個人與家庭aJz紅軟基地
2、企業(yè)aJz紅軟基地
3、政府——資金需求者和監(jiān)管者aJz紅軟基地
4、金融機構(gòu)aJz紅軟基地
5、中央銀行——以實現(xiàn)國家貨幣政策、穩(wěn)定貨幣調(diào)節(jié)經(jīng)濟為目的aJz紅軟基地
二、金融市場的構(gòu)成要素 aJz紅軟基地
（二）金融市場的客體——金融工具aJz紅軟基地
1、金融工具的概念aJz紅軟基地
金融工具是金融市場上資金運行的載體，是資金缺乏的部門向資金盈余的部門借入資金，或發(fā)行者向投資者籌措資金時，以書面形式發(fā)行或流通的信用憑證或文件。aJz紅軟基地
2、金融工具的種類aJz紅軟基地
二、金融市場的構(gòu)成要素aJz紅軟基地
2、金融工具的種類aJz紅軟基地
二、金融市場的構(gòu)成要素aJz紅軟基地
3、金融工具的特征aJz紅軟基地
（1）期限性aJz紅軟基地
（2）流動性aJz紅軟基地
（3）風(fēng)險性aJz紅軟基地
（4）收益性aJz紅軟基地
二、金融市場的構(gòu)成要素 aJz紅軟基地
（三）金融市場媒體aJz紅軟基地
——在金融市場上充當(dāng)交易媒介，從事交易或促使交易完成的機構(gòu)和個人。aJz紅軟基地
（四）金融市場價格aJz紅軟基地
——各種金融產(chǎn)品的價格，有時通過利率反映。aJz紅軟基地
價格機制：是金融市場高效運行的基礎(chǔ)。aJz紅軟基地
第二節(jié)  金融市場形成和發(fā)展aJz紅軟基地
一、世界金融市場的形成aJz紅軟基地
1、生產(chǎn)需求和貿(mào)易需求產(chǎn)生了以銀行為核心的金融機構(gòu)aJz紅軟基地
第二節(jié)  金融市場形成和發(fā)展aJz紅軟基地
一、世界金融市場的形成aJz紅軟基地
2、股份公司的產(chǎn)生和信用制度的發(fā)展促使證券市場迅速形成aJz紅軟基地
證券市場的形成aJz紅軟基地
15世紀(jì)意大利：商業(yè)票據(jù)買賣aJz紅軟基地
16世紀(jì)里昂、安特衛(wèi)普國家債券交易aJz紅軟基地
1602年阿姆斯特丹成立世界上第一個股票交易所aJz紅軟基地
1773年英國第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立aJz紅軟基地
1790年美國第一家證券交易所費城證券交易所成立aJz紅軟基地
1792年5月17日出現(xiàn)梧桐樹協(xié)定，1793年移進咖啡館，1817年紐約證券交易會在“湯迪咖啡館”成立，1863年改名紐約證券交易所aJz紅軟基地
英國南海泡沫事件aJz紅軟基地
南海公司成立于1711年，為支持英國政府債信的恢復(fù)，該公司認購了總價值1000萬英鎊的政府債券。作為回報，英國政府對該公司經(jīng)營的酒、醋、煙草等商品實行了永久性退稅政策，并把對南美的貿(mào)易壟斷權(quán)授予該公司，而秘魯和墨西哥有巨大的金銀礦藏，因此，社會公眾對南海公司的發(fā)展前景充滿信心，1719年底，南美貿(mào)易障礙掃除，使得公司股票價格直線上升。aJz紅軟基地
1720年1月，股價128英鎊，7月1000英鎊左右，6個月漲幅高達700%。aJz紅軟基地
9月份跌至175英鎊，12月份跌到124英鎊。aJz紅軟基地
第二節(jié)  金融市場形成和發(fā)展aJz紅軟基地
一、世界金融市場的形成aJz紅軟基地
3、信用形式的多樣化促進各類金融市場的形成aJz紅軟基地
第二節(jié)  金融市場形成和發(fā)展aJz紅軟基地
二、世界金融市場的發(fā)展aJz紅軟基地
第一階段：17世紀(jì)英國崛起到第一次世界大戰(zhàn)之前    aJz紅軟基地
英國是西方發(fā)達國家中金融市場發(fā)展最快、影響最大的國家aJz紅軟基地
第二階段：兩次世界大戰(zhàn)使美國和瑞士迅速崛起，英國實力被嚴(yán)重削弱，形成紐約、蘇黎世與倫敦三大國際金融市場鼎立局面aJz紅軟基地
第三階段：嚴(yán)格的金融管制與歐洲戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復(fù)的需要，促使國際金融市場擴散，興起歐洲貨幣市場，形成紐約、倫敦和東京國際金融市場的金三角。aJz紅軟基地
第四階段：新興金融市場的崛起與發(fā)展aJz紅軟基地
新加坡、馬來西亞、墨西哥、巴西、阿根廷等aJz紅軟基地
世界證券市場的發(fā)展 aJz紅軟基地
（一）初步發(fā)展階段aJz紅軟基地
20世紀(jì)初，快速發(fā)展aJz紅軟基地
（二）停滯階段aJz紅軟基地
1929—1933年，蕭條  1929年最高372點，1932年7月8日41點aJz紅軟基地
（三）恢復(fù)階段：戰(zhàn)后——20世紀(jì)60年代aJz紅軟基地
（四）加速發(fā)展階段：1970年至今，高度繁榮 aJz紅軟基地
第二節(jié)  金融市場形成和發(fā)展aJz紅軟基地
三、中國金融市場的形成和發(fā)展aJz紅軟基地
古代：西周至明清aJz紅軟基地
起源和萌芽aJz紅軟基地
近代：鴉片戰(zhàn)爭至新中國成立aJz紅軟基地
現(xiàn)代金融市場初具規(guī)模aJz紅軟基地
1949至1978：“大一統(tǒng)”金融體系形成aJz紅軟基地
機構(gòu)單一、信用集中、政企不分、對外封閉aJz紅軟基地
沒有融資活動aJz紅軟基地
改革開放后至今aJz紅軟基地
金融市場迅速發(fā)展aJz紅軟基地
1980年：商業(yè)票據(jù)承兌貼現(xiàn)及外匯調(diào)劑業(yè)務(wù)；1981年：國債恢復(fù)發(fā)行；1984年：同業(yè)拆借市場和股份公司；1986年：股票二級市場柜臺交易；1990年：證券交易所。aJz紅軟基地
第二節(jié)  金融市場形成和發(fā)展aJz紅軟基地
四、近年來世界金融市場發(fā)展的新特點aJz紅軟基地
1、金融全球化成為重要趨勢aJz紅軟基地
金融全球化的前提：金融自由化（取消對跨國金融活動的限制，放松或解除外匯管制，允許金融機構(gòu)適當(dāng)實行混業(yè)經(jīng)營，放寬或取消對銀行利率的管制，鼓勵、支持金融創(chuàng)新）aJz紅軟基地
金融全球化的表現(xiàn)：交易市場的國際化和交易者的國際化aJz紅軟基地
第二節(jié)  金融市場形成和發(fā)展aJz紅軟基地
四、近年來世界金融市場發(fā)展的新特點aJz紅軟基地
2、金融創(chuàng)新層出不窮aJz紅軟基地
與活期存款競爭的創(chuàng)新：可轉(zhuǎn)讓提款通知書、證券回購協(xié)議、貨幣市場互助基金aJz紅軟基地
與儲蓄和定期存款競爭的創(chuàng)新：可轉(zhuǎn)讓大額存單、貨幣市場存款單、長期回購協(xié)議aJz紅軟基地
金融衍生產(chǎn)品的創(chuàng)新：互換、期貨、期權(quán)aJz紅軟基地
第三節(jié)  金融市場的功能aJz紅軟基地
一、結(jié)算與支付功能aJz紅軟基地
通過提供結(jié)算和支付手段促進商品交換和國際貿(mào)易發(fā)展，這一功能主要由商業(yè)銀行承擔(dān)。aJz紅軟基地
二、資金聚斂功能aJz紅軟基地
金融市場能夠?qū)⒈姸喾稚⒌男☆~資金匯聚為能夠供社會再生產(chǎn)使用的大資金集合。aJz紅軟基地
儲蓄、股票、債券aJz紅軟基地
第三節(jié)  金融市場的功能aJz紅軟基地
三、資源優(yōu)化配置功能aJz紅軟基地
資金的逐利性使得資金自然流向經(jīng)濟效益高、發(fā)展?jié)摿Υ蟮牟块T和企業(yè)以及價廉物美的金融工具上，有限的社會資金向著使用效率最大化的方向發(fā)展，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。aJz紅軟基地
四、風(fēng)險分散功能aJz紅軟基地
分散投資aJz紅軟基地
大額投資分散為小額零散資金投資，較大的投資風(fēng)險由大量投資者共同承擔(dān)aJz紅軟基地
提供管理風(fēng)險的手段aJz紅軟基地
第三節(jié)  金融市場的功能aJz紅軟基地
五、經(jīng)濟調(diào)節(jié)功能aJz紅軟基地
金融市場通過資源配置功能，對微觀經(jīng)濟部門效率的提高起到積極促進作用，進而有效提高整個宏觀經(jīng)濟的運行質(zhì)量。aJz紅軟基地
金融市場是政府實施宏觀經(jīng)濟政策的重要手段和渠道。aJz紅軟基地
六、信息反映功能aJz紅軟基地
金融市場是經(jīng)濟發(fā)展的“晴雨表”aJz紅軟基地
證券價格漲跌反映出企業(yè)經(jīng)營好壞及產(chǎn)業(yè)前景aJz紅軟基地
金融市場直接或間接反映國家貨幣供應(yīng)量的變動aJz紅軟基地
信息傳播及時、迅速、全面aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
一、按照期限和種類不同劃分aJz紅軟基地
——貨幣市場與資本市場aJz紅軟基地
貨幣市場：指以期限在1年以內(nèi)的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場，又稱短期資金市場。aJz紅軟基地
資本市場：指期限在1年以上的金融資產(chǎn)交易市場，可分為銀行中長期存貸款市場和有價證券市場。aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
一、按照期限和種類不同劃分aJz紅軟基地
——貨幣市場與資本市場aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
三、按交割方式劃分aJz紅軟基地
現(xiàn)貨市場（Spot Market) 是須在交易協(xié)議達成后的若干個交易日內(nèi)辦理交割的金融交易市場。aJz紅軟基地
期貨市場（Futures Market）是指成交后在約定日期實行交割的一種金融交易市場。aJz紅軟基地
衍生品市場（Derivatives Market）是各種衍生金融工具進行交易的市場。aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
四、按交易中介劃分aJz紅軟基地
直接金融市場——資金供給者直接向資金需求者進行融資的市場。aJz紅軟基地
間接金融市場——以銀行等信用中介金融機構(gòu)為媒介，來進行資金融通的市場。aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
五、按交易程序劃分aJz紅軟基地
——發(fā)行市場與流通市場aJz紅軟基地
發(fā)行市場——Primary Market，發(fā)行人以發(fā)行金融工具的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場。aJz紅軟基地
IPO——Initial public offering aJz紅軟基地
流通市場——Secondary Market，金融工具流通和轉(zhuǎn)讓的市場，又稱二級市場、次級市場。aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
發(fā)行市場與流通市場的聯(lián)系：aJz紅軟基地
發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提aJz紅軟基地
流通市場是發(fā)行市場持續(xù)擴大的必要條件aJz紅軟基地
流通市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格aJz紅軟基地
流通市場的規(guī)模和發(fā)展程度是衡量金融發(fā)達與否的重要標(biāo)志aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
六、按照有無固定的場所劃分aJz紅軟基地
——有形市場和無形市場aJz紅軟基地
有形市場是指有固定地點進行金融交易的市場。aJz紅軟基地
無形市場是指不需要固定的地點與場所，供需雙方當(dāng)面議定，或者通過電信手段協(xié)商，完成金融交易的市場。aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
七、按成交和定價方式劃分aJz紅軟基地
公開市場：金融資產(chǎn)的交易價格由眾多市場主體以公開競價拍賣的方式形成。aJz紅軟基地
議價市場：金融資產(chǎn)的交易通過私下直接談判成交，并沒有固定的場所，相對較分散。aJz紅軟基地
第三市場：在場外市場從事已在證券交易所掛牌的證券交易。aJz紅軟基地
第四市場：機構(gòu)投資者繞開經(jīng)紀(jì)人直接聯(lián)系成交的市場aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
八、按交易機制劃分aJz紅軟基地
拍賣市場：買賣雙方通過公開競爭叫價的方式來確定金融工具的成交價格。aJz紅軟基地
場外交易市場：也稱柜臺交易、店頭交易。證券公司對所經(jīng)營的證券公布其買賣價，金融工具的賣者只能按照證券公司公布的買入價出售擁有的證券；其買者只能按照公布的賣出價購買該證券。aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
九、按金融市場活動的地域范圍來劃分aJz紅軟基地
——國內(nèi)金融市場與國際金融市場aJz紅軟基地
國內(nèi)金融市場是在一個國家范圍內(nèi)進行各種金融商品交易的場所，包括許多地方性、區(qū)域性、全國性種類眾多，門類不同的金融市場。交易雙方都是本國居民。aJz紅軟基地
國際金融市場是有國際性的資金借貸、結(jié)算、黃金和外匯買賣所形成的市場。包括國際性的貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場。aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
國內(nèi)金融市場與國際金融市場的區(qū)別：aJz紅軟基地
國際金融市場允許其他國家的居民自由參與市場交易活動，不受所在國的金融管理當(dāng)局控制，能夠促進資金在國際間自由流動和國際貿(mào)易的擴大。aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
離岸金融市場，又稱境外金融市場，采取與國內(nèi)金融市場隔離的形態(tài)，使非居民在籌集資金和運用資金方面不受國內(nèi)稅收和外匯管制及國內(nèi)金融法規(guī)影響，進行自由交易的市場。aJz紅軟基地
離岸：aJz紅軟基地
非居民aJz紅軟基地
交易的是除所在國貨幣以外的其他貨幣（80年代后，將所在國貨幣包括進來）aJz紅軟基地
第四節(jié)  金融市場分類aJz紅軟基地
離岸金融市場必須具備的條件：aJz紅軟基地
所在國家或地區(qū)的經(jīng)濟和政治比較穩(wěn)定，這是國際資本能夠自由移動的必要條件aJz紅軟基地
擁有一批信譽好、經(jīng)驗多、效率高并能為客戶保密的金融機構(gòu)aJz紅軟基地
具有發(fā)達的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施和良好的國際通訊設(shè)備aJz紅軟基地
寬松的金融管理制度aJz紅軟基地
沒有要繳外幣存款準(zhǔn)備金的規(guī)定aJz紅軟基地
允許非居民的資金自由移動aJz紅軟基地
稅收比較優(yōu)惠aJz紅軟基地
政府當(dāng)局對非居民的交易很少干預(yù)，政策穩(wěn)定少變aJz紅軟基地
業(yè)務(wù)成本較低，銀行有利可圖aJz紅軟基地
歐洲貨幣市場aJz紅軟基地
傳統(tǒng)意義上的歐洲貨幣市場是指非居民間以銀行為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸的市場，又可以稱為離岸金融市場。如存在倫敦銀行的美國美元，從德國銀行貸款美元等。最早的歐洲貨幣市場出現(xiàn)在20世紀(jì)50年代。1957年，因為東西方冷戰(zhàn)，前蘇聯(lián)政府因為害怕美國凍結(jié)其在美國的美元儲備而將它們調(diào)往歐洲，存入倫敦，由此導(dǎo)致了歐洲美元的產(chǎn)生。從事歐洲貨幣業(yè)務(wù)的銀行相應(yīng)的被稱為歐洲銀行。 aJz紅軟基地
　　現(xiàn)代歐洲貨幣市場的定義是經(jīng)營在貨幣發(fā)行國境外被儲蓄和借貸的各種貨幣的市場。aJz紅軟基地
　　歐洲貨幣市場是指在一國國境以外進行該國貨幣的存貸、投資、債券發(fā)行和買賣業(yè)務(wù)的市場。aJz紅軟基地
　　特點：aJz紅軟基地
　　1、不受任何法規(guī)管制，交易自由；aJz紅軟基地
　　2、由一個世界性的、廣泛的國際銀行網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成；aJz紅軟基地
　　3、借貸貨幣是境外貨幣，借款人可以任選幣種；aJz紅軟基地
　　4、一切存款都有利率，沒有法定存款準(zhǔn)備金的限制；aJz紅軟基地
　　5、期限多為短期；aJz紅軟基地
　　6、信用借款，不簽合同，沒有擔(dān)保。aJz紅軟基地
第一章      金融市場概述aJz紅軟基地
復(fù)習(xí)題aJz紅軟基地
本章重要概念：aJz紅軟基地
金融市場、貨幣市場、資本市場、發(fā)行市場、流通市場、金融工具aJz紅軟基地
本章復(fù)習(xí)思考題：aJz紅軟基地
金融市場有哪些主要功能？aJz紅軟基地
金融市場的構(gòu)成要素有哪些？aJz紅軟基地
金融工具有哪些特征aJz紅軟基地
發(fā)行市場與流通市場的區(qū)別與聯(lián)系aJz紅軟基地
國內(nèi)金融市場與國際金融市場的區(qū)別aJz紅軟基地

金融行業(yè)基礎(chǔ)知識ppt：這是金融行業(yè)基礎(chǔ)知識ppt，包括了專業(yè)名詞，股票，外匯，基金，信托，房地產(chǎn)，現(xiàn)貨行業(yè)，域博期貨，域博期貨平臺優(yōu)勢等內(nèi)容，歡迎點擊下載。

姜波克國際金融ppt：這是姜波克國際金融ppt，包括了國際金融市場的構(gòu)成和特點，國際資金流動的原因和影響，金融全球化對內(nèi)外均衡的沖擊：債務(wù)危機和銀行危機，金融全球化對內(nèi)外均衡的沖擊：貨幣危機和次貸危機等內(nèi)容，歡迎點擊下載。

衍生金融工具ppt：這是衍生金融工具ppt，包括了本章概述，衍生金融工具一般業(yè)務(wù)，套期保值，套期保值感性認識，本章總結(jié)，直擊考點等內(nèi)容，歡迎點擊下載。