這是融資融券交易策略ppt，包括了融資融券業(yè)務介紹，何為融資融券？融資融券可以做什么，融資融券與銀行信貸的區(qū)別，資格申請要求，客戶申請需帶資料，交易中需注意的三個問題，融資融券打新股或交易非標的證券等內容，歡迎點擊下載。

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融資融券業(yè)務交易策略 容書超 一、融資融券業(yè)務介紹 概念 1、什么是融資融券業(yè)務？ A、融資：是指投資者向證券公司借入資金買入證券所上市證券的行為。 模式:融資買入→股價漲→盈利 案例：張先生看漲浦發(fā)銀行，以自有資金100萬做為擔保品，在可用授信額度內向證券公司融資50萬買入浦發(fā)銀行5萬股，假設10元/股。當浦發(fā)銀行股價漲至12元/股時，張先生欲獲利了結，以12元/股價格平倉。 融資買入時借入：10元*50000股=50萬元 賣出時成交：12元*50000股=60萬元 盈利：60-50=10萬元 B、融券：是指投資者向證券公司借入證券所上市證券并賣出的行為。 模式:融券賣出→股價跌→盈利 案例：張先生看跌浦發(fā)銀行，以自有資金100萬做為擔保品，在可用授信額度內向證券公司融券賣出5萬股浦發(fā)銀行，假設10元/股。當浦發(fā)銀行股價跌至8元/股時，張先生欲獲利了結，以8元/股價格平倉。 融券賣出時：50000股*10元=50萬元 買券還券時：50000股*8元=40萬元 盈利：50-40=10萬元 融資融券可以做什么 融資融券與銀行信貸的區(qū)別 1、手續(xù)簡便。 2、辦理時間短。 3、使用靈活。在授信額度內可自由使用，隨時歸還，且利息按實際占用資金按天計算，逾期利息不收罰息，授信額度不用無需費用（包括利息及承諾費）。 4、合同長。一個合同長達2年，期滿無異議可續(xù)期2年。 5、額度追加方便，可直接在企業(yè)郵箱申請。 6、利率隨央行基準利率浮動。 資格申請要求 1、資產(chǎn)要求：帳戶資產(chǎn)近一年內達到10萬以上。 2、開戶時間要求：在營業(yè)部開戶6月以上。 授信額度的確定 5萬＜授信額度＜申請日賬戶總資產(chǎn)的1.2倍 利息 1、年利率：8.6%（隨央行貸款利率而浮動） 2、利息計算：算頭不算尾。公式：實際占用資金*8.6%*天 數(shù)/360。 即：10萬元，1天，23.56元 3、息費計息期：每月的21日至次月的20日（與銀行同） 4、利息的歸還：在計息期有負債沒有交易的每月21日公司定期扣收。有交易還款的，隨交易自動歸還。 參與流程 1、營業(yè)部申請 2、征信授信 3、簽署合同、開戶、 辦信用三方 4、轉擔保物 5、交易 客戶申請需帶資料 個人客戶 1、融資融券業(yè)務申請表 2、個人居住證明 3、融資融券測試卷 4、融資融券業(yè)務規(guī)則揭示書（需抄寫一段話） 5、授信確認單 6、身份證復印件（客戶攜帶身份證即可） 7、普通證券賬戶卡復印件 機構客戶 二、融資融券交易流程 交易流程 1、富易交易系統(tǒng)登錄。 2、銳智9.02版按F12登錄。 3、融資融券交易系統(tǒng)與普通交易系統(tǒng)的區(qū)別： 融資買股：下單點融資買入。 還款：下單點賣券還款或直接還款兩種方式。 融券賣出：下單點融券賣出。 還券：下單點買券還券或現(xiàn)券還券。 擔保物轉入 1、現(xiàn)金:先登陸普通賬戶，點擊銀證轉賬—券商轉銀行。再登陸信用帳戶，點擊銀證轉賬—銀行轉券商。（即時到賬） 2、股票、封閉式基金：登陸普通帳戶，點擊“其他委托—擔保品轉信用”，輸入持有的股票代碼和對應股數(shù)，提交劃轉。（當天提交劃轉的股票，股份次日到賬） 交易中需注意的三個問題 一、轉出擔保物： 1、有負債的情況下，信用帳戶總資產(chǎn)/總負債>=3倍，超出部分可轉出。 2、沒有負債情況下，隨時可轉出。 二、擔保物追加： 嚴重關注線：信用帳戶總資產(chǎn)/總負債<1.5，此情況：信用交易部會通知營業(yè)部，要客戶追加擔保物或降低負債。 三、平倉 警戒線：信用帳戶總資產(chǎn)/總負債<1.3，此情況：信用交易部會通知營業(yè)部，要客戶2個交易日追加擔保物或降低負債，否則信用交易部會強平。 三、融資融券基本交易策略 把握趨勢交易機會、因時順勢，在市場整體趨勢或相關板塊、個股趨勢性較為確定的前提下，利用融資的杠桿效應，獲利的機會也會大大增加。 上漲趨勢時，利用融資的杠桿效應，放大收益；下跌趨勢時，擅用融券賣出機會，獲取最大投資收益。 趨勢交易——上升趨勢(ST股） 趨勢交易——下跌趨勢 趨勢交易——下跌趨勢 宏觀經(jīng)濟事件套利：CPI數(shù)據(jù)、加息/降息、上調/下調存款準備金率、隔夜大宗商品價格異動等，對市場整體走勢或某些行業(yè)產(chǎn)生不利影響。 超/輸分析師一致預期套利：當上市公司披露業(yè)績輸于市場一致預期。 上市公司權益類事件套利：增發(fā)、兼并收購、股權激勵等方案低于市場預期，或出乎意料的限售股解禁。 黑天鵝：雙匯發(fā)展、華蘭生物、中國南車、重慶啤酒…. 出現(xiàn)上述情況，造成相關公司的股價下跌，投資者可據(jù)此建立融券做空頭寸。 融資融券T+0 —短線交易新利器（提前預判） 四、實際操作經(jīng)驗分享 融資有風險，投資需謹慎（A股牛短熊長，融資杠桿） 1、融資（重點對相對缺資金的客戶） 融資t+0補倉 正常融資買入標的證券（ETF、股票） 套用資金買入非標股票 2、融券（很難，券源不足，提前預判） 做空大盤指數(shù)ETF 做空個股 五、融資融券打新股或交易非標的證券 原理：資券對沖 1、平掉當天頭寸，規(guī)避股票下跌風險； 2、套出資金，擴大自有資金參與新股申購，提高中簽率。或買入融資融券非標的證券，擴大盈利。 如何操作？ 第一步 第二步 第三步 情形二：有資金，無市值 張先生有100萬現(xiàn)金，苦于無股票市值，無法參與新股市值配售。若買入股票，張先生擔心股價下跌風險。此時…… 第一天：融資買入價格波動較低的股票 融券賣出同一股票相同數(shù)量 第二天：現(xiàn)券還券，償還融券負債 原理：通過“一多一空”，對沖股票價格下跌的風險 謝謝聆聽！4Fu紅軟基地

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