這是一個(gè)關(guān)于從大成律師事務(wù)所受罰看IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)PPT課件，主要介紹了證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析、IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)的思考、IPO律師的審核重點(diǎn)、IPO律師工作底稿的內(nèi)容和要求、IPO律師的兩難選擇等內(nèi)容。工作底稿是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告過(guò)程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會(huì)議紀(jì)要、談話(huà)記錄等資料。律師應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。工作底稿由出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所保存，保存期限不得少于7年。更多內(nèi)容，歡迎點(diǎn)擊下載從大成律師事務(wù)所受罰看IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)PPT課件哦。

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從證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定看IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)25e紅軟基地
目錄25e紅軟基地
證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析25e紅軟基地
證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析25e紅軟基地
證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析25e紅軟基地
證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析25e紅軟基地
證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析25e紅軟基地
處罰決定：25e紅軟基地
沒(méi)收大成所業(yè)務(wù)收入50萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元的罰款25e紅軟基地
對(duì)丘遠(yuǎn)良、劉軍、申林平、劉韜幾位律師給予警告、罰款的處罰25e紅軟基地
并對(duì)劉軍律師處以5年市場(chǎng)禁入的處罰25e紅軟基地
總結(jié)證監(jiān)會(huì)的處罰理由：25e紅軟基地
1.未實(shí)地訪(fǎng)談，偽造訪(fǎng)談?dòng)涗洠�做出虛假陳述�?span style="display:none">25e紅軟基地
2.對(duì)發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方未認(rèn)真查驗(yàn)工商資料，構(gòu)成未勤勉盡責(zé)的情形。25e紅軟基地
3.對(duì)關(guān)聯(lián)交易未履行法律專(zhuān)業(yè)人士特別注意義務(wù)，并未采取進(jìn)一步的核查措施予以排除或證實(shí)。25e紅軟基地
4.明知關(guān)聯(lián)方未被披露，而作出關(guān)聯(lián)方已充分披露的法律意見(jiàn)，構(gòu)成虛假記載。25e紅軟基地
IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)的思考25e紅軟基地
第一：是否只要發(fā)行人信息披露中有虛假、欺詐、隱瞞重大信息的情況，律師都要承擔(dān)對(duì)應(yīng)的行政責(zé)任？25e紅軟基地
第二：律師審核的重點(diǎn)是什么？如何判斷律師是否已經(jīng)做到勤勉盡責(zé)？25e紅軟基地
律師審核的重點(diǎn)25e紅軟基地
（一）本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)25e紅軟基地
（二）發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格25e紅軟基地
（三）本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件25e紅軟基地
（四）發(fā)行人的設(shè)立25e紅軟基地
（五）發(fā)行人的獨(dú)立性25e紅軟基地
（六）發(fā)起人或股東（實(shí)際控制人）25e紅軟基地
（七）發(fā)行人的股本及其演變25e紅軟基地
（八）發(fā)行人的業(yè)務(wù)（北京君澤君所、未招標(biāo)）25e紅軟基地
（九）關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（北京大成所）25e紅軟基地
（十）發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)（四川天澄門(mén)所、編造虛假資產(chǎn)）25e紅軟基地
（十一）發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)　　25e紅軟基地
律師審核的重點(diǎn)25e紅軟基地
（十二）發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并25e紅軟基地
（十三）發(fā)行人公司章程的制定與修改25e紅軟基地
（十四）發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作25e紅軟基地
（十五）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化25e紅軟基地
（十六）發(fā)行人的稅務(wù)25e紅軟基地
（十七）發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)25e紅軟基地
（十八）發(fā)行人募集資金的運(yùn)用25e紅軟基地
（十九）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)25e紅軟基地
（二十）訴訟、仲裁或行政處罰25e紅軟基地
（二十一）原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問(wèn)題（如有）25e紅軟基地
（二十二）發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)25e紅軟基地
（二十三）律師認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題25e紅軟基地
如何判斷律師是否已經(jīng)做到勤勉盡責(zé)？25e紅軟基地
工作底稿25e紅軟基地
是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告過(guò)程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會(huì)議紀(jì)要、談話(huà)記錄等資料。25e紅軟基地
律師應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。25e紅軟基地
工作底稿由出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所保存，保存期限不得少于7年。25e紅軟基地
工作底稿的內(nèi)容25e紅軟基地
工作底稿應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：25e紅軟基地
（一）律師接受委托事項(xiàng)的基本情況，包括委托人名稱(chēng)、事項(xiàng)的名稱(chēng)；25e紅軟基地
（二）與委托人簽訂的委托協(xié)議；25e紅軟基地
（三）查驗(yàn)計(jì)劃及其操作程序的記錄；25e紅軟基地
（四）與查驗(yàn)相關(guān)的文件，如設(shè)立批準(zhǔn)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件、變更文件或者上述文件的復(fù)印件；25e紅軟基地
（五）與查驗(yàn)相關(guān)的重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會(huì)議記錄的摘要或者副本；25e紅軟基地
工作底稿的內(nèi)容25e紅軟基地
（六）與政府有關(guān)部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、中介機(jī)構(gòu)、委托人等單位及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對(duì)委托人提供資料進(jìn)行調(diào)查的訪(fǎng)問(wèn)記錄、往來(lái)函件、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說(shuō)明；25e紅軟基地
（七）委托人及相關(guān)人員的書(shū)面保證或者聲明書(shū)的復(fù)印件；25e紅軟基地
（八）法律意見(jiàn)書(shū)草稿；25e紅軟基地
（九）內(nèi)部討論、復(fù)核的記錄；25e紅軟基地
（十）其他與出具法律意見(jiàn)書(shū)相關(guān)的重要資料。25e紅軟基地
工作底稿的要求25e紅軟基地
及時(shí)25e紅軟基地
在制作法律意見(jiàn)書(shū)、工作報(bào)告的同時(shí)整理、制作25e紅軟基地
準(zhǔn)確25e紅軟基地
有關(guān)記錄應(yīng)當(dāng)忠于本來(lái)的客觀原始情況，盡可能與當(dāng)時(shí)情況一致25e紅軟基地
真實(shí)25e紅軟基地
資料、素材均應(yīng)直接來(lái)自于擬發(fā)行上市企業(yè)提供的材料，或者由律師親自調(diào)查取證的證據(jù)材料，不得主觀臆斷25e紅軟基地
完整25e紅軟基地
應(yīng)當(dāng)包括完成證券法律業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的全部資料記錄，不得有任何隱瞞、欠缺或遺漏25e紅軟基地
IPO律師的兩難境地25e紅軟基地
從監(jiān)管者的角度來(lái)看：25e紅軟基地
如果律師勤勉盡責(zé)，規(guī)勸客戶(hù)依法運(yùn)作，甚至幫助發(fā)現(xiàn)和制止不當(dāng)行為，監(jiān)管的成本就會(huì)小得多。25e紅軟基地
（Gatekeeper）25e紅軟基地
如果律師疏忽大意，未盡勤勉，甚至故意違法，就會(huì)帶來(lái)極大的麻煩。25e紅軟基地
（Troublemaker）25e紅軟基地
IPO律師的兩難境地25e紅軟基地
Thank you25e紅軟基地
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律師事務(wù)所介紹ppt：這是律師事務(wù)所介紹ppt，包括了法律、法規(guī)對(duì)會(huì)計(jì)核算的要求，律師事務(wù)所財(cái)務(wù)核算過(guò)程中主要會(huì)計(jì)科目設(shè)置，審計(jì)過(guò)程中遇到的問(wèn)題及事項(xiàng)分析等內(nèi)容，歡迎點(diǎn)擊下載。

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