這是一個關于從大成律師事務所受罰看IPO律師的勤勉盡責義務PPT課件，主要介紹了證監(jiān)會對大成所的處罰決定解析、IPO律師的勤勉盡責義務的思考、IPO律師的審核重點、IPO律師工作底稿的內(nèi)容和要求、IPO律師的兩難選擇等內(nèi)容。工作底稿是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見書和律師工作報告過程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會議紀要、談話記錄等資料。律師應及時、準確、真實地制作工作底稿，工作底稿的質量是判斷律師是否勤勉盡責的重要依據(jù)。工作底稿由出具法律意見的律師事務所保存，保存期限不得少于7年。更多內(nèi)容，歡迎點擊下載從大成律師事務所受罰看IPO律師的勤勉盡責義務PPT課件哦。

從大成律師事務所受罰看IPO律師的勤勉盡責義務PPT課件是由紅軟PPT免費下載網(wǎng)推薦的一款職業(yè)PPT類型的PowerPoint.

從證監(jiān)會對大成所的處罰決定看IPO律師的勤勉盡責義務MHc紅軟基地
目錄MHc紅軟基地
證監(jiān)會對大成所的處罰決定解析MHc紅軟基地
證監(jiān)會對大成所的處罰決定解析MHc紅軟基地
證監(jiān)會對大成所的處罰決定解析MHc紅軟基地
證監(jiān)會對大成所的處罰決定解析MHc紅軟基地
證監(jiān)會對大成所的處罰決定解析MHc紅軟基地
處罰決定：MHc紅軟基地
沒收大成所業(yè)務收入50萬元，并處以100萬元的罰款MHc紅軟基地
對丘遠良、劉軍、申林平、劉韜幾位律師給予警告、罰款的處罰MHc紅軟基地
并對劉軍律師處以5年市場禁入的處罰MHc紅軟基地
總結證監(jiān)會的處罰理由：MHc紅軟基地
1.未實地訪談，偽造訪談記錄，做出虛假陳述。MHc紅軟基地
2.對發(fā)行人的關聯(lián)方未認真查驗工商資料，構成未勤勉盡責的情形。MHc紅軟基地
3.對關聯(lián)交易未履行法律專業(yè)人士特別注意義務，并未采取進一步的核查措施予以排除或證實。MHc紅軟基地
4.明知關聯(lián)方未被披露，而作出關聯(lián)方已充分披露的法律意見，構成虛假記載。MHc紅軟基地
IPO律師的勤勉盡責義務的思考MHc紅軟基地
第一：是否只要發(fā)行人信息披露中有虛假、欺詐、隱瞞重大信息的情況，律師都要承擔對應的行政責任？MHc紅軟基地
第二：律師審核的重點是什么？如何判斷律師是否已經(jīng)做到勤勉盡責？MHc紅軟基地
律師審核的重點MHc紅軟基地
（一）本次發(fā)行上市的批準和授權MHc紅軟基地
（二）發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格MHc紅軟基地
（三）本次發(fā)行上市的實質條件MHc紅軟基地
（四）發(fā)行人的設立MHc紅軟基地
（五）發(fā)行人的獨立性MHc紅軟基地
（六）發(fā)起人或股東（實際控制人）MHc紅軟基地
（七）發(fā)行人的股本及其演變MHc紅軟基地
（八）發(fā)行人的業(yè)務（北京君澤君所、未招標）MHc紅軟基地
（九）關聯(lián)交易及同業(yè)競爭（北京大成所）MHc紅軟基地
（十）發(fā)行人的主要財產(chǎn)（四川天澄門所、編造虛假資產(chǎn)）MHc紅軟基地
（十一）發(fā)行人的重大債權債務　　MHc紅軟基地
律師審核的重點MHc紅軟基地
（十二）發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購兼并MHc紅軟基地
（十三）發(fā)行人公司章程的制定與修改MHc紅軟基地
（十四）發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運作MHc紅軟基地
（十五）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化MHc紅軟基地
（十六）發(fā)行人的稅務MHc紅軟基地
（十七）發(fā)行人的環(huán)境保護和產(chǎn)品質量、技術等標準MHc紅軟基地
（十八）發(fā)行人募集資金的運用MHc紅軟基地
（十九）發(fā)行人業(yè)務發(fā)展目標MHc紅軟基地
（二十）訴訟、仲裁或行政處罰MHc紅軟基地
（二十一）原定向募集公司增資發(fā)行的有關問題（如有）MHc紅軟基地
（二十二）發(fā)行人招股說明書法律風險的評價MHc紅軟基地
（二十三）律師認為需要說明的其他問題MHc紅軟基地
如何判斷律師是否已經(jīng)做到勤勉盡責？MHc紅軟基地
工作底稿MHc紅軟基地
是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見書和律師工作報告過程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會議紀要、談話記錄等資料。MHc紅軟基地
律師應及時、準確、真實地制作工作底稿，工作底稿的質量是判斷律師是否勤勉盡責的重要依據(jù)。MHc紅軟基地
工作底稿由出具法律意見的律師事務所保存，保存期限不得少于7年。MHc紅軟基地
工作底稿的內(nèi)容MHc紅軟基地
工作底稿應當包括以下內(nèi)容：MHc紅軟基地
（一）律師接受委托事項的基本情況，包括委托人名稱、事項的名稱；MHc紅軟基地
（二）與委托人簽訂的委托協(xié)議；MHc紅軟基地
（三）查驗計劃及其操作程序的記錄；MHc紅軟基地
（四）與查驗相關的文件，如設立批準證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件、變更文件或者上述文件的復印件；MHc紅軟基地
（五）與查驗相關的重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會議記錄的摘要或者副本；MHc紅軟基地
工作底稿的內(nèi)容MHc紅軟基地
（六）與政府有關部門、司法機關、中介機構、委托人等單位及相關人員相互溝通情況的記錄，對委托人提供資料進行調查的訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場查驗記錄、查閱文件清單等相關的資料及詳細說明；MHc紅軟基地
（七）委托人及相關人員的書面保證或者聲明書的復印件；MHc紅軟基地
（八）法律意見書草稿；MHc紅軟基地
（九）內(nèi)部討論、復核的記錄；MHc紅軟基地
（十）其他與出具法律意見書相關的重要資料。MHc紅軟基地
工作底稿的要求MHc紅軟基地
及時MHc紅軟基地
在制作法律意見書、工作報告的同時整理、制作MHc紅軟基地
準確MHc紅軟基地
有關記錄應當忠于本來的客觀原始情況，盡可能與當時情況一致MHc紅軟基地
真實MHc紅軟基地
資料、素材均應直接來自于擬發(fā)行上市企業(yè)提供的材料，或者由律師親自調查取證的證據(jù)材料，不得主觀臆斷MHc紅軟基地
完整MHc紅軟基地
應當包括完成證券法律業(yè)務過程中形成的全部資料記錄，不得有任何隱瞞、欠缺或遺漏MHc紅軟基地
IPO律師的兩難境地MHc紅軟基地
從監(jiān)管者的角度來看：MHc紅軟基地
如果律師勤勉盡責，規(guī)勸客戶依法運作，甚至幫助發(fā)現(xiàn)和制止不當行為，監(jiān)管的成本就會小得多。MHc紅軟基地
（Gatekeeper）MHc紅軟基地
如果律師疏忽大意，未盡勤勉，甚至故意違法，就會帶來極大的麻煩。MHc紅軟基地
（Troublemaker）MHc紅軟基地
IPO律師的兩難境地MHc紅軟基地
Thank youMHc紅軟基地
 MHc紅軟基地

律師事務所介紹ppt：這是律師事務所介紹ppt，包括了法律、法規(guī)對會計核算的要求，律師事務所財務核算過程中主要會計科目設置，審計過程中遇到的問題及事項分析等內(nèi)容，歡迎點擊下載。

律師靜態(tài)ppt模板：這是律師靜態(tài)ppt模板，包括了文字內(nèi)容文字內(nèi)容文字內(nèi)容文字內(nèi)容文字內(nèi)容文字內(nèi)容等內(nèi)容，歡迎點擊下載。

律師案例分析PPT：這是一個關于律師案例分析PPT，包括了存在認識風險的案例 5個，操作風險案例 2個，新型抵質押案例 3個，最高額抵質押案例 2個，案例討論 2個等內(nèi)容。典型案例分析 主 講 人：姚 浩 湖北楚華典當研究所副所長 湖北中和信律師事務所律師 湖北經(jīng)濟學院特聘副教授 湖北省典當行業(yè)協(xié)會法律顧問 《中國典當》執(zhí)行副主編 《典當時訊》執(zhí)行副主編 第一節(jié) 存在認識風險的案例典當特有概念和制度認識風險 一、典當行從事動產(chǎn)抵押借款行為的法律效力一、典當行從事動產(chǎn)抵押借款行為的法律效力二、 典當行是否有權提前收貸二、 典當行是否有權提前收貸二、 典當行是否有權提前收貸二、 典當行是否有權提前收貸三、絕當后息費是否自動連續(xù)計算三、絕當后息費是否自動連續(xù)計算三、絕當后息費是否自動連續(xù)計算三、絕當后息費是否自動連續(xù)計算三、絕當后息費是否自動連續(xù)計算三、絕當后息費是否自動連續(xù)計算三、絕當后息費是否自動連續(xù)計算三、絕當后息費是否自動連續(xù)計算三、絕當后息費是否自動連續(xù)計算四、當戶自己提供當物，保證人責任范圍四、當戶自己提供當物，保證人責任范圍四、當戶自己提供當物，保證人責任范圍四、當戶自己提供當物，保證人責任范圍四、當戶自己提供當物，保證人責任范圍五、違反《公司法》第十六條規(guī)定對外提供的擔保并不當然無效 五、違反《公司法》第十六條規(guī)定對外提供的擔保并不當然無效，歡迎點擊下載律師案例分析PPT。